證券時報網
2025-02-13 17:24
2月12日晚間，國都證券公告稱，根據董事會薪酬與提名委員會提名，決定聘任原浙商證券副總裁張暉為公司總經理，副總經理李銳不再代為履行總經理職務。
今年1月，券商中國記者便獨家獲悉，張暉辭去浙商證券副總裁、首席風險官，擬赴國都證券接任總經理，為兩家券商的后續并購整合做鋪墊。有消息人士向券商中國記者透露，張暉來到國都證券的目的除了要保證平穩過渡，亦期待以國都證券為“試驗田”，探索如何讓老網點和新科技結合，實現老樹發新枝。
但需注意的是，不管是國都證券還是浙商證券，近兩年合規問題都頻遭監管點名，后續并購整合工作仍任重道遠。
新總經理落定
根據公告，國都證券認為，此次高管任命符合其經營和發展的需求，張暉的工作經驗和管理能力，對公司的經營發展有積極的促進作用。國都證券獨立董事亦表態稱，張暉長期從事金融管理工作，積累了豐富的金融、證券管理工作經驗，熟悉與證券公司經營管理有關的財務及法律知識，滿足勝任相關職責的要求。
簡歷顯示，張暉出生于1969年7月，本科學歷。2002年10月至2005年8月任宏源證券浙江管理總部投資銀行部負責人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團總裁助理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團副總經理。2007年8月至2025年1月在浙商證券工作，歷任固定收益總部負責人，債券投行總部負責人，債券投行總監并參與經營管理層工作，董事會秘書，副總裁及首席風險官。
2024年12月27日，浙商證券收購國都證券的34.25%股份的交易，順利完成過戶。至此，浙商證券正式成為國都證券單一大股東。
據券商中國記者了解，在擔任浙商證券董秘期間，張暉主導了國都證券收購項目的前期談判與協調工作，成功推動交易關鍵條款達成一致，為收購成功奠定了基礎。此次他出任國都證券總經理，將肩負著整合兩家公司業務、實現協同發展的重任。
整合工作任重道遠
券商中國記者從消息人士處獲悉，受限于公司治理等問題，國都證券雖是由北京信托和中煤信托兩家老牌信托的證券部發展而來，但多年來業務發展受困。
與此同時，浙商證券近來在財富管理業務與綜合投融資業務協同發展方面頗有心得，張暉就任之后，或許將以國都為試驗田，進一步探索如何以新科技賦能老網點。
在今年1月17日召開的浙商證券2025年工作會議上，該公司董事長吳承根在部署2025年工作時專門指出，要對外推進并購整合，圍繞整體戰略規劃，重點做好國都證券整合等六大戰略項目。黨委書記、總裁錢文海也強調，要平穩高效推進國都證券整合，統籌做好新時期系列頂層謀劃。
然而目前來看，兩家券商的整合工作似乎并沒有想象中那么簡單。券商中國記者從消息人士處獲悉，此次張暉并非孤身前往國都證券，同時從浙商證券過來的還包括財務、投行內核辦等相關崗位人員。
事實上，國都證券近年來在風控合規等方面存在不少問題，這或許也是浙商證券率先將首席風險官派往國都證券的另一原因所在。
公司治理有待完善
在張暉就任前，國都證券總經理一職是由副總經理李銳代為履行的——2024年10月，國都證券原總經理楊江權因“涉嫌從業人員違法持有股票”，被中國證監會立案調查，遂遞交了辭職報告。
今年1月，由于上述問題，北京證監局以存在對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為等問題為由，對國都證券出具了警示函。
這還只是國都證券近幾年在內控合規、公司治理方面的一部分問題。
2024年4月，因廉潔從業內部控制制度不完善，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事后追責不到位等問題，國都證券被北京證監局責令改正。2023年，國都證券還因私募資管業務違規被出具警示函，以及由于公司治理存在問題及投行業務違規，被采取責令改正行政監管措施，并暫停投行展業半年。
浙商證券近來同樣遭到監管點名。
今年1月，浙商證券被指為部分投資者提供變相融資服務，異化為杠桿融資工具；未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易；干預控股公司的資產管理計劃獨立性運作。最終被浙江證監局要求在2025年每季度開展一次內部合規檢查，并報送合規檢查報告。
2024年11月，浙商證券也因個別投行項目存在保薦工作獨立性不足，部分盡職調查工作履職不到位，立項環節對項目重要風險點關注不足，存在收費顯著低于行業定價水平的不正當競爭情形等問題，被浙江證監局采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
校對：高源
