證券時報
2025-02-08 15:29
中國證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業(yè)務(wù)許可證。
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站2月8日消息，和合期貨有限公司（以下簡稱“和合期貨”）未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“和合資管”）的管理職責，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風險事件，情節(jié)嚴重。同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風險事件高度關(guān)聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
針對和合期貨違法違規(guī)行為，2024年2月以來，中國證監(jiān)會依法對和合期貨采取責令改正、對相關(guān)人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權(quán)利等行政監(jiān)管措施。2024年4月，中國證監(jiān)會對和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月，中國證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。
和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，保護期貨交易者合法權(quán)益。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。
當前期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風險能力。和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權(quán)益，維護期貨市場健康發(fā)展。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人就吊銷和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證事宜答記者問
一、問：為什么吊銷和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證？
答：和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資管的管理職責，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風險事件，情節(jié)嚴重。同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權(quán)代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風險事件高度關(guān)聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
二、問：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后，公司還能否從事期貨業(yè)務(wù)？
答：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。
三、問：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后，客戶資金是否安全？
答：和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，并受中國期貨市場監(jiān)控中心監(jiān)控。針對和合期貨違法違規(guī)行為，2023年9月，中國證監(jiān)會向和合期貨派駐風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控。2024年11月，中國證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資金安全完整。
四、問：期貨行業(yè)整體情況如何？吊銷和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證對期貨行業(yè)有何影響？
答：截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分布在29個轄區(qū)，全年全行業(yè)累計實現(xiàn)營業(yè)收入412.93億元，凈利潤94.71億元?？傮w來看，期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，具有較強的抗風險能力。
和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權(quán)益，維護期貨市場健康發(fā)展。
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站
責編：李丹
校對：祝甜婷
