證券時報網
劉茜
2025-02-05 20:22
據券商中國記者不完全統計，1月17日晚間，證監會及各地證監局共給5家券商集中開出了9張罰單，事由主要涉及保薦投行項目業績變臉、私募基金托管業務管理存在不足、營業部展業存在違規情況，相關從業人員亦同步領罰。
上市公司業績變臉，保薦人收罰單
本周，證監會公布的兩則券商罰單同時指向了投行業務，準確來說是瞄準了剛上市就玩業績變臉的保薦項目。
其中，廣發證券保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發行人）首發項目，發行人證券發行上市當年即虧損；而華英證券保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（發行人）可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第207號）第七十條的規定，廣發證券和華英證券雙雙被采取出具警示函的行政監督管理措施，四位保薦代表人也收到證監會的“邀請”——限時前來接受監管談話。
證監會一直高度關注上市當年就“業績變臉”的問題，嚴格壓實中介機構“看門人”責任，要求保薦機構加強把關、審慎推薦。監管談話甚至算不上是很嚴重的懲罰。
事實上，此前在2022年的12月、3月，2021年的4月，都曾有多位保薦代表人因為這一原因被監管“拉黑”3個月，期間中止審查由其出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。
私募托管管理不足，遭警示
同一時間，華安證券也收到了安徽證監局的警示函，這一次是私募托管業務。
安徽證監局指出，在私募基金托管業務方面，華安證券存在部分制度規定的可執行性不強，部分產品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未在基金定期報告中出具托管人報告、重大事項報告不及時等問題。
同時，在員工管理方面，華安證券也存在未能有效規范個別工作人員執業行為的問題，反映出公司合規管理不到位。
綜合來看，安徽證監局決定對華安證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求其認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化各項業務內部控制和合規管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，提交書面整改和問責報告。
此外，華安證券托管業務總部負責人劉某樂，由于對相關業務負有直接管理責任，被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2024年半年報顯示，華安證券于2020年7月獲得了證券投資基金托管業務資格。“2024年上半年，公司積極適應從嚴監管的私募行業發展動態，以合規為前提拓展機構托管業務”，報告期內，華安證券機構交易資產、股基交易量及占比保持增長，專業化交易、基金托管合計業務收入同比增長34%。
無證營業、私設外賬，營業部負責人被罰
“經查，你營業部存在向客戶贈送實物禮品、無基金從業資格的人員銷售基金、私設賬外賬、委托銀行工作人員進行客戶招攬、合規和賬戶業務辦理崗員工參與客戶營銷的問題。”重慶證監局在1月17日公布的一則罰單中寫道。
為此，華龍證券股份有限公司重慶永川人民大道證券營業部被采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。重慶證監局要求該營業部立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關內控制度，規范費用管理和員工執業行為，提高合規管理水平，并按時提交書面整改報告。
與此同時，時任營業部負責人牛某，由于對上述問題負有直接責任，同樣被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。“你應切實強化證券基金合規知識學習，嚴守合規底線，杜絕此類問題再次發生。”重慶證監局強調。
同一時間內，中天證券股份有限公司朝陽友誼大街證券營業部也收到了監管警示函。經查，該營業部存在：未告知投資者適當性不匹配的情況、客戶經理從事回訪工作、證券投資顧問業務推廣和服務提供環節留痕記錄不完整、未及時報送反洗錢負責人員相關信息等問題。
遼寧證監局表示，決定對該營業部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求其采取切實有效措施進行整改，和按時提交書面報告。
校對：廖勝超
